华银纽约分行停止令 终止

美国联邦储备银行理事会（Federal Reserve Board）于当地时间2021年2月2日公告，终止于2018年4月19日对华南银行暨纽约分行所发布之停止令（Cease and Desist Order），并自2021年1月27日起生效。

华南银行表示，该停止令的发布主要是因为其纽约分行过往在当地主管机关执行年度例行检查时，发现该分行防制洗钱制度措施以及遵循程度不足，有应提升改善的事项所致。

华南银行为了提升法令遵循及防制洗钱文化，以及完备与优化各项制度，除了积极强化与改善纽约分行不足的地方外，近年来更积极投入大量的资源及人力，来建置与强化全行的法遵及防制洗钱制度与意识。此外，华南银行近年大幅扩充法遵及防制洗钱人员编制，同时全行更有超过3,000位员工具有国际反洗钱师的资格，这些都在在的展现华南银行强化与落实法遵相关工作的决心。本次获美国监理机关公告终止停止令，显示华南银行及其纽约分行近年在法令遵循及防制洗钱的积极作为，已获得美国监理机关的肯定。

华南银行强调，良好的公司治理是金融机构永续经营的基石；而法令遵循及防制洗钱制度则是完善公司治理制度不可或缺之环节。经过多年投入及努力，法令遵循及防制洗钱文化已深植于每一位同仁的心中，并且落实于每一项日常业务。未来，华南银行于积极拓展业务之同时，必将持续推动各项法令遵循及防制洗钱制度，健全营运体质，以达到立足台湾，展望国际的目标。