金管会与美SEC合作 虚拟资产监理 交流亮点

证期局指出，金管会从2015年开始与SEC共同举办交流训练计划，请SEC现任官员担任讲师，以著名国际企业发生的事件为课程案例，与学员互动并分享实务经验。2015年、2018年都曾举办过，今年4月22至25日是疫情后再度启动计划。

证期局官员点出今年亮点即有关虚拟资产相关监理，如加密资产执法、区块链交易及加密货币调查。全球目前对虚拟资产监理最强硬的就是美国，因为SEC认定虚拟资产是有价证券，若不符合规定就发行产品，SEC将对发行者提告，去年SEC就对世界最大加密货币交易平台币安（Binance）、加密货币平台Coinbase提告。

证期局官员表示，投资人透过通讯软体与市场中介机构互动、及相关数据资讯之查核与搜证，也是今年重要课题，因为社群媒体发达的现在，投资人与营业员互动模式改变，以前规定证券营业员与客户只能用公司email往来，当客户与营业员有纠纷时，从证券公司的信箱就可查到弊端，但现在可用LINE、whatsapp、telegram私讯，造成监理困难。

金管会说明，今年有八大主题，包含发行市场与群众募资、有效的执法计划及检查计划、投资人透过通讯软体与市场中介机构互动及相关数据资讯之查核与搜证、市场中介机构利益冲突及诈欺、内线交易、区块链交易及加密货币调查、公开发行公司财务会计与揭露诈欺、加密资产执法等当前国际市场监理所面临重要议题。