金融监管总局拟出新规:鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官
北京商报讯(记者 宋亦桐)8月16日,来自国家金融监督管理总局官网信息,为深入贯彻中央金融工作会议精神,提升金融机构依法合规经营水平,培育中国特色金融文化,国家金融监督管理总局起草了《金融机构合规管理办法(征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》)现向社会公开征求意见。
《征求意见稿》指出,鼓励金融机构单独设立首席合规官和合规官。具体来看,首席合规官及合规官不得负责管理金融机构的前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突的部门。金融机构行长或者总经理兼任首席合规官、省级(计划单列市)分支机构或者一级分支机构行长或者总经理兼任合规官的除外。
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