王牌交易所四缺失 罰

金管会去年底对四家大型虚拟货币业者办理专案金检，裁罚首例出炉。金管会金检发现，王牌交易所有四大缺失，昨（18）日公告裁罚152万元。这也是首度通过金管会法遵声明挨罚者。

王牌交易所这四大缺失，包括未确实对高风险客户做强化审查、未确实了解客户资金来源、未完整保留客户交易纪录，也将客户个资留在外部公司系统且没有适当安全措施。后续不排除还有其他虚拟货币业者，因当时金检缺失而遭处分。

金管会先前抓到一家未申报洗钱防制法遵声明的虚拟货币业者─鸿翰创意，依洗钱防制法处50万元罚锾。