快讯／虚币业者裁罚首例！　金管会开铡王牌交易所152万

▲金管会检查局2023年底共陆续对4家虚拟货币业者办理专案金检。（图／ETtoday资料照）

文／中央社

金管会2023年底对4家虚拟货币业者办理专案金检，首例裁罚出炉。王牌交易所因未确实对高风险客户办理强化审查、未确实了解客户资金来源及去向、将客户个资留存于外部公司系统等缺失，金管会今天出手开铡王牌交易所新台币152万元。

金管会证期局今天公告，金管会检查局2023年11月间对王牌数位创新股份有限公司（王牌交易所）进行防制洗钱及打击资恐作业专案金检，发现王牌交易所违反洗钱防制法及个人资料保护法规定，对此决议开罚152万元罚锾。

金管会罗列王牌交易所4大缺失，首先，王牌交易所未确实对高风险客户办理强化审查措施、未确实了解建立业务关系的目的及性质、未完整辨识及验证客户身分、未确实辨识法人客户实质受益人、未审慎评估提高客户风险等级必要性。

其次，王牌交易所对交易持续监控未因应客户洗钱风险等级订定不同监控门槛值、未确实记录对可疑交易警示的处理状态及对同一客户触发可疑交易警示所办理的调查纪录、未确实了解客户资金来源及去向。

第3，王牌交易所未完整留存为客户办理虚拟资产移转外部发送方的钱包地址资料与客户往来及交易纪录凭证，且对于金管会办理查核，漏未提供虚拟资产移转资料。

第4，金管会发现，王牌交易所将客户个资留存于外部公司系统，未有适当安全措施。

金管会检查局2023年底共陆续对4家虚拟货币业者办理专案金检，其中包括王牌交易所在内，金管会今天出手开罚王牌交易所，创金检虚拟货币业者裁罚首例，据了解，后续不排除有其他虚拟货币业者因当时的检查缺失遭行政处分。