中国工商银行违规 遭美罚10亿
中国工商银行及其纽约分行近日遭美国以泄露机密监管讯息以及未遵循相关法令为由,共计罚款3240万美元。图为中国工商银行上海分行。(新华社)
中国工商银行及其纽约分行近日遭美国以泄露机密监管讯息以及未遵循相关法令为由,共计罚款3240万美元(约新台币10亿2400万元)。此外,当地时间18日,美国国土安全部搜查了中国汽车零组件制造商三祥科技设在俄亥俄州的美国子公司。
据美国《华尔街日报》22日报导,美国联准会和纽约州金融服务部19日表示,中国工商银行与这2家监管机构达成和解,将向纽约州金融服务部支付3000万美元,之前该机构在调查中发现,该行纽约分行在2018年至2022年期间的反洗钱和《银行保密法》合规计划存在缺陷。联准会另外对该银行罚款240万美元,原因是涉嫌未经授权使用和披露机密监管资讯。
纽约州金融服务部表示,该机构还发现合规文件的签署日期被人为提前,而中国工商银行未能及时向该机构报告这一问题。
中国工商银行表示,和解承认的是该行的补救努力,并不反映其纽约分行合规计划和内部控制的现状,并表示,该行将合规和风险管理视为「重中之重」。
纽约州金融服务部表示,最近于2023年进行的检查确定,中国工商银行纽约分行的合规计划目前是适当的,而且在过去几年中,该行已对其反洗钱、《银行保密法》和制裁合规计划中被指出的问题进行补救。
另据美国当地媒体《代顿每日新闻》报导,美国土安全部调查人员当地时间18日搜查位于俄亥俄州代顿市的哈科制造集团。哈科制造于2015年被中国企业青岛三祥科技收购。这场搜查从上午10点持续到下午3点。美国国土安全部发言人表示:「这次调查是正在进行的联邦调查的一部分,公共安全并没有受到威胁。」
相关报导显示,2023年9月,美国众议院「中国特别委员会」成员曾致信美国国土安全部部长马约卡斯,指控青岛三祥科技「将部分生产转移到泰国以逃避美国关税」。
威斯康辛州共和党众议员加拉格尔和伊利诺伊州众议员拉胡德在信中指控,三祥科技的活动是「对美国制造商造成灾难性影响的公然贸易欺诈案件」。他们还声称,三祥科技「利用在美国设立公司来逃避美国关税的行为严重违反了美国法律,损害了美国的经济和国家安全。」
对于关税问题,中国商务部新闻发言人此前曾表示,中方始终认为,美方的单边加征关税措施不利于中国,不利于美国,不利于世界。希望美方从中美两国消费者和生产者的根本利益出发,尽快取消全部对华加征关税。