柜买：违反申报规定 将报请裁罚

浩鼎生技周三发表声明，财务处经理张穗芬经手大股东英属维京群岛商Alpha Corp.股票买卖，未依规定申报，隐匿事实、废弛职务，深表歉意。柜买中心指出，浩鼎大股东Alpha违反证交法事前及事后申报规定，依照证交法第178条规定可处24万元到240万元，将报请主管机关（金管会）核定裁罚。

柜买中心副总经理黄炳钧指出，现行证交法第22条之2规定，公开发行公司（含上市柜）董监事及百分之十大股东转让持股要采事前申报，即申报3日后才能在市场开始卖出，除非是单日转让数量在1万股（10张）以内，但只要股数有转让异动，即要依照证交法第25条事后申报规定，即董监事大股东须在下个月5日向公司申报上一个月转让异动股数及最新持股数，而公司汇整后也须在15日前向主管机关申报。

黄炳钧表示，如果真如媒体报导，浩鼎公司声明：「公司财务处经理张穗芬负责持股申报业务；惟其经手大股东英属维京群岛商AlphaCorp.之股票买卖，经查未依规定向主管机关申报......」，此举就同时违反证交法第22条之2以及第25条有关事前以及事后申报规定，以证交法规范可各罚款24万元到240万元，未来报请主管机关裁罚。

近期浩鼎公司15日遭检调搜索，而浩鼎董事长总经理等5位高层员工等共五人，因涉及内线交易被列为被告，浩鼎公司在4月15、16日连两天在股市观测站揭露资讯，昨（20）日又有中央研究院长翁启惠办公室被搜索等，事件有越滚越大迹象。柜买中心表示，如有必要会请浩鼎公司召开重大讯息说明。

柜买中心表示，一直持续注意浩鼎事件最新发展，由于目前检调正侦办中，柜买中心会配合提供检调所要协助的相关资料以利侦办，让浩鼎案早日水落石出。