认操纵行情 摩根大通挨罚9.2亿美元

CFTC指出，摩根大通交易员诈欺行为长达八年，涉及数十万笔贵金属与美公债期货交易的误导订单。图／美联社、路透

美国监管机关周二表示，摩根大通（JPMorgan Chase & Co）坦承操控金属期货与公债交易的不当行为，同意支付逾9.2亿美元解决该调查案，写下美国商品期货交易委员会（CFTC）有史以来针对「幌骗」（spoofing）行为开出的最大一笔罚款。

这项跨单位、指标性的和解案代表美政府在打击市场非法交易取得一大胜利，对摩根大通而言也解除缠绕多年、来自监管机关调查的阴霾。

美国司法部、CFTC和美国证交会（SEC）先前对摩根大通在贵金属期货和公债市场的操作进行调查，并已提出多项指控。

根据协议，摩根大通同意支付4.364亿美元的罚金，赔偿3.117亿美元以及回缴1.72亿美元的不法获利。

CFTC董事长塔伯特（Heath Tarbert）表示，「幌骗无庸置疑是违法行为，此次创纪录的执法行动，展现CFTC打击蓄意违反法规人士的决心，无论对方是谁都一样。」

CFTC指出，摩根大通交易员诈欺行为长达八年，涉及数十万笔贵金属与美公债期货交易的误导订单。

美国监管机关与检方自2014年积极打击幌骗交易，迄今司法部以幌骗相关罪名共起诉20人，银行和金融机构因相关案件累计已缴出逾10亿美元罚金。

美司法部文件显示，前摩根大通交易员在2008到2016年间蓄意进入电子交易平台下单，但并未完成该订单，借此试图影响市场价格。所谓的幌骗交易代表交易员会在一方假意下单，但随后又迅速取消，为要制造市场需求假象以迷惑投资人。

四位前摩根大通贵金属交易员去年因被控诈骗而遭到起诉，目前官司仍在进行。

另两位前摩根大通交易员分别在2018、2019年认罪，坦承在贵金属期货交易诈欺。

根据司法部周二公开文件，共有10位交易员涉及金银等贵金属的不法交易。