严管股市名嘴 投顾年底前须设内稽
为抑制投顾乱象，金管会宣布，于媒体从事证券分析活动的投顾应设置内部稽核人员，并给予6个月的缓冲期间，也就是，最慢年底前，目前37家在媒体从事证券投资分析的投顾业者，须设置1名以上的内稽人员。
根据金管会统计，目前国内有96家投顾业者，其中，37家在媒体从事证券投资分析活动的业者中，有21家已设置内稽人员。
证期局表示，为提升证券投资顾问事业内部管理的有效性及减少违规与纠纷案件，金管会研议修正证券投资顾问事业管理规则相关规定，主要措施为于各种传播媒体从事证券投资分析活动者，应配置内部稽核人员，并给予六个月缓冲期限以配置内部稽核人员。
证期局主秘周惠美指出，投顾内稽人员的多寡，可依公司规模而定，但至少须设置1人，若投顾于媒体从事证券投资分析活动而未配置内部稽核人员者，金管会得依规定限制其于各种传播媒体从事证券投资分析活动。