投信再涉炒股 投信投顾公会吁司法查明严惩
▲第一金旗下第一金投信爆发3名经理人涉嫌勾结上柜公司内部进行炒股。(图／资料照片)
针对第一金投信基金经理人遭检调查办案，投信投顾公会表示，此案为基金经理人个人道德操守沦丧的违法个案，呼吁司法机关查明严惩不法炒作及涉案者，且为了强化投信、投顾业者的自律功能，公会将持续推动投信投资决策流程更透明化、强化投资风险监控机制以及加强从业人员道德训练等三大措施。
投信投顾公会表示，金管会及公会对于投信公司及基金经理人的管理法令及自律规范已相当严谨，与国外相较，更是十分严格，但是，规范再严格，也无法保证能完全防止个人的不法行为，公会对于不肖从业人员的行为，影响投资人权益，伤害整体产业形象，表示遗憾并严厉谴责。
投信投顾公会同时也呼吁外界注意该案是不法炒作案件，司法机关对于不法炒作者及其同伙包括涉案的基金经理人，均应查明严惩，才能根本防治，确实保护投资人权益。
为持续强化自律功能，投信投顾公会将继续推动下列措施，首先、投信公司的投资决策流程方面，积极研议与推动投信公司建置投资委员会的运作模式，使投资决策流程能更透明，减少由基金经理人个人单打独斗形成投资决定的机率，转由投研团队合作，由投资委员会建构基金投资哲学与投资标的范围。
二、加强投资风险监控机制。强化投信公司之投资风险监控机制，投信公司对于可投资标的公司之公司与经营团队的诚信、公司治理的落实等，亦为投资风险控制上应被公司之事前投资管理与事后之内稽内控所落实监控的项目。
三、加强基金从业人员职业道德。除公会持续进行有关法规与道德规范的宣导课程外，也请会员公司内部对于所属员工经常性进行职业道德教育，并关心员工平时生活状况，以了解所属员工。