中國券商嚴打員工及親屬違規炒股 倒查帳戶3年

中国近期进一步严打证券从业员及亲属违规买卖股票行为，有业内人士表示，多间券商对员工及其家庭成员的股票交易帐户倒查3年，而且还查帐户相关的交易设备及IP地址，以识别幕后真正控制者，来判断员工是否有违规炒股。

综合界面新闻及21世纪经济报导在2日的报导，有业内人士表示，近日多间规模较大的券商都对员工及其家庭成员的股票交易帐户，进行为期3年的全面倒查，以彻底揭露任何潜在违规股票交易活动。

该业内人士又指，审查还特别关注与帐户相关的交易设备和IP地址，希望能追踪到这些设备和IP地址以往的其他交易活动，从而识别交易背后的真正控制者，以确定员工是否有参与不当股票交易行为。

该业内人士表示，公司相关部门检查前没有发出任何通知，待所有员工均上班后，要求员工交出手机，并通过检查设备查看有没有其他手机等设备。

有上海某券商的员工表示，公司并未明确表示启动对员工及亲属的股票帐户倒查3年，但近一个半月以来，公司在早上的会议明显多次提及严禁员工炒股，并频繁展开员工学习违规案例。

该员工表示，关于券商如何审查员工亲属的帐户，一般而言，券商会要求员工报备亲属帐户，要求亲属帐户托管至公司，如不托管，员工需定期报告帐户情况。

另一家华北上市券商的员工，也确认了券商倒查员工及亲属帐户一事，指其所属公司2个月前开始审查。

有券商员工表示，员工入职时需上报自己及亲属的帐户，并需每年更新帐户情况，直接用亲属帐户炒股的现象较少见。券商员工如果炒股，往往会借用看似与本人毫无关联的帐户进行，此类帐户不在上报范围之内，券商自查发现的难度很大。

该员工表示，随着技术进步，如今通过锁定亲属帐户所在设备、IP的方式，能更有效发现存在违规炒股可能的其他帐户。所以券商针对员工及亲属帐户倒查3年。

报导表示，今年初中国证监会集中查办招商证券多名从业员买卖股票等违法违规行为，包括对63人作出行政处罚，合计罚没人民币8173万元（约新台币3.67亿元），对1人作出终身证券市场禁入措施，另将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理。

2019至2023年中国证监会共查办67起从业员违规炒股案件，对139人作出行政处罚。