街口胡亦嘉搞鬼期货ETF不法获利逾6千万 金管会二度重罚

证期局副局长高晶萍。（图／魏乔怡）

金管会证期局20日公布一项裁罚，街口投信的「原油正2期货ETF」配售时涉把特定部位「独厚」卖给街口投信前董事长胡亦嘉等人实际掌控的二家公司，因是累犯，金管会重罚120万、记警告，街口投信近一年内不得募新基金，金管会统计，街口投信近三年已因违法投信投顾法、期交法共被开罚522万元。

证期局副局长高晶萍指出，街口投信在2020年8月3日至8月20日期间办理街口原油正2期货ETF申购未公平对待所有基金投资人。金管会在2020年9月29日已处以60万元罚锾。然而该投信在第一次被罚后，2020年10月至12月期间办理基金配售作业依然未公平对待所有基金投资人，金管会依期货交易法相关规定，加重处罚街口投信警告及罚锾新台币120万元。

在去年的法院起诉书中显示，胡亦嘉等六人利用2家境外公司TRILL、WINNER，以低价自初级市场购入基金后，再至次级市场高价售出，利用限制市场供给等方式，使基金出现溢价；总计2公司共买进该基金18万4千张（368组），并于去年1月11日卖出，涉「左手卖右手」自肥，即自2020年8月至12月不法获利达6665万8330元。

高晶萍进一步指出，街口投信在2020年10月至12月期间办理原油正2期货ETF配售作业，未对每次办理配售额度及对象有相关评估原则，且在2020年10月5日有多名参与证券商提出申购，街口投信仅配售予2名特定外资法人，在10月29日、11月2日、11月4日、12月2日、12月10日及12月29日有多名参与证券商提出申购，街口投信亦配售予特定外资法人，且配售数量占各日总配售数量之3成至8成。这项配售决定的相关理由或依据等均付之阙如，街口投信未公平对待所有基金投资人。

高晶萍指出，近年来，因违反期交法的三大裁罚案包括：凯基期货在2020年12月被罚240万、康和期货因0206事件在2016年11月被罚168万元，此次街口投信的120万。

街口投信近三年共吃了三张罚单、罚锾高达522万元。2020年5月29日违反投信投顾法被罚240万、违反期交法60万；今年5月31日违反投信投顾法被罚102万元、今年6月20日违反期交法被罚120万元。