《金融》期货ETF配售不公自肥 街口投信再挨罚120万

据台北地检署起诉书揭露，胡亦嘉等人涉嫌透过「左手卖右手」方式自肥，将原油正2期货ETF配售给实质控制的境外公司TRILL及WINNER，2020年8～12月间不法获利达6665万元，台北地检署去年9月侦查终结，依违反证交法起诉胡亦嘉及妻子庄郁琳等6人。

金管会指出，街口投信先2020年8月3～20日期间，办理街口标普高盛布兰特原油ER单日正向2倍指数股票型期货信托基金（原油正2期货ETF）申购，由于未公平对待所有基金投资人，同年9月遭金管会开罚60万元。

然而，金管会后续发现，街口投信于2020年10～12月期间再度办理原油正2期货ETF配售作业，仍未对每次办理配售额度及对象有相关评估原则，且2020年10月5日有多名参与证券商提出申购，街口投信仅配售给特定外资法人。

同时，在2020年10月29日、11月2日、11月4日、12月2日、12月10日及12月29日，均有多名参与证券商向街口投信提出申购原油正2期货ETF，但街口投信仍配售给特定外资法人，且配售数量占各日总配售数量的3～8成。

证期局副局长高晶萍指出，街口投信对于配售决定的相关理由或依据等均付之阙如，显示未公平对待所有基金投资人。由于先前遭处分后，仍未依内控及期货公会相关作业程序规定公平对待所有基金投资人，决议加重裁罚街口投信120万元、并予以警告。

据金管会统计，原油正2期货ETF目前规模达113.76亿元，市占率38.08％。此次加重裁罚街口投信120万元，为近年仅次于凯基期货240万元、康和期货168万元的第三高。而街口投信2020年迄今已3度遭金管会开罚，合计达522万元。