金融罚锾首季少一半 最大苦主有二家

尤其银行局首季完全没有裁罚案，直到12日才公布国泰世华银行的资安裁罚案200万元；证期局开罚证券期货业10件、708万元，金额不到去年同期的一半；上市柜公司则被罚46件、780万元，件数多四件，金额比去年少8％；保险局则有14件、1,305万元，金额比去年少一半。

首季金融裁罚案最大苦主，一是丹尼尔投顾因不当借贷给负责人，未经许可搬迁据点等，被罚300万元；另一家是新光人寿，因前董事长吴东进召开及参与会议衍生的公司治理、内控问题，被罚300万元，其余有三家寿险、一家产险各被罚120万元，三家证券被罚72万元，已算是首季被罚金额较大者。