控怂恿股市新手毫无限制从事高风险交易 麻州拟撤罗宾汉执照 掀互讼

图／美联社

美国麻州证券主管机关指控线上券商罗宾汉（Robinhood）违规，怂恿股市新手投资人毫无限制从事高风险交易，继去年底对罗宾汉提告后，15日进一步要求撤销其在该州的经纪商执照，罗宾汉也兴讼反告，升高双方司法战战火。

去年12月，麻州证券部门依据该州信托法规，对罗宾汉提起诉讼，控诉这家当红股票交易平台将投资游戏化，诱导股市小白一头栽进高风险交易，未善尽券商的受托义务（fiduciary duty）。

麻州州务卿盖文（Bill Galvin）周四再出招，寻求撤销罗宾汉在麻州的经纪商执照。他指出，会这么做是因为该券商显然无意改正他们的行为。

盖文批评罗宾汉「拒绝承认他们有将客户视为投资人的义务」，「不该把客户当成取悦对象，诱使他们把钱往这里投资。」

盖文去年12月宣布要对罗宾汉提起诉讼后没多久，华尔街就发生散户轧空大户之乱，被号召与空头对作的散户投资人，大多是利用罗宾汉平台或其他app下单，狂买游戏零售商GameStop等遭对冲基金等大户做空的股票，把GameStop股价捧上天。

将金融工具平民化而受年轻散户追捧的罗宾汉，已提交IPO（首次公开募股）申请文件准备挂牌上市。罗宾汉在部落格贴文，痛批麻州当局是「精英主义者」（elitist），罗宾汉创立的宗旨，就是要打破当局意图恢复的金融壁垒。

罗宾汉周四也向波士顿法院兴讼反击，控告麻州州务卿盖文及麻州证券部门，要挑战麻州去年才采行的信托新规，主张对罗宾汉的监管无效。

麻州的信托新规要求证券经纪商的服务，须符合客户最佳利益，麻州当局即以违反此规定为由对罗宾汉提告。罗宾汉的诉状除主张麻州的信托新规无效，同时要求在该公司提起的诉案宣判前，麻州去年12月控告罗宾汉案子应先暂停审理。