旅行团赴陆开户 诚创投顾遭停业半年
看准投资人纷纷钱进陆股,诚创投顾以「旅行团」方式,招揽会员到大陆地区开户,为金管会查获的首例,遭罚锾120万元,并处6个月停业处分,同时,两位带团的业务员亦停止1年执行业务,自11月1日起执行。
证期局副局长张丽真表示,诚创投顾102、103年近两年间,由陈姓、李姓业务员,两次以「旅行团」方式,招揽会员至上海交易所开户,每团人数有23人,参加的团员都是自然人,违反证券投资信托及顾问法等多条规定,命令公司对两名业务员停止业务1年。
除了违规带客前往上海开证券户外,证期局指出,诚创投顾未经核准兼营期货顾问业务对448名学员上课,课程内容涉有期货选择权、国外期指及商品期货,违反证券投资信托及顾问法等规定,此外,相对公司资本额仅2千万元,诚创却以9千多万元的价格购置非营业用的不动产。