旅行团赴陆开户 诚创投顾遭停业半年

记者蔡怡杼台北报导

看准投资人纷纷钱进陆股,诚创顾以旅行团方式,招揽会员大陆地区开户,为金管会查获的首例,遭罚锾120万元,并处6个月停业处分,同时,两位带团业务员亦停止1年执行业务,自11月1日起执行。

证期副局长张丽真表示,诚创投顾102、103年近两年间,由陈姓、李姓业务员,两次以「旅行团」方式,招揽会员至上海交易所开户,每团人数有23人,参加的团员都是自然人,违反证券投资信托顾问法等多条规定命令公司对两名业务员停止业务1年。

除了违规带客前往上海开证券户外,证期局指出,诚创投顾未经核准兼营期货顾问业务对448名学员上课,课程内容涉有期货选择权国外期指商品期货,违反证券投资信托及顾问法等规定,此外,相对公司资本额仅2千万元,诚创却以9千多万元的价格购置非营业用的不动产。

张丽真表示,投顾若要推介建议国外股市,不仅须先向金管会提出申请,且投资标的也须向公会申报,但推介对象都只限专业投资人。