SEC重赏吹哨者

图╱美联社

新闻提要■美国证管会发出史上最高吹哨者奖金2.79亿美元，得奖者揭发瑞典电信巨头爱立信行贿多国官员的弊端。

精句选粹■The record $279 million whistleblower award issued by the Securities and Exchange Commission earlier this month stemmed from a bribery case against telecommunications company Ericsson.

美国证管会（SEC）2019年与违法行贿的瑞典电信大厂爱立信（Ericsson）达成和解，SEC重赏一名举发爱立信的吹哨者，在5月颁发2.79亿美元（约台币87亿元）巨额奖金创新高纪录。

熟悉内情人士透露，爱立信为了抢生意，密谋在五个国家非法行贿，触犯美国的反贿赂法，亦即《海外反贪腐法》（Foreign Corrupt Practices Act，FCPA）。2019年爱立信与美国主管机关和解，同意支付11亿美元罚金。

但之后爱立信又遭指控，违反2019年与美国司法部达成的延期起诉协议，这家瑞典电信巨头今年3月同意认罪，另付2.07亿美元换取和解。

爱立信与美国司法部的延期起诉协议，包括支付5.2亿美元刑事罚金及归还5.4亿美元不法获利。检方3月指控，爱立信未遵循和解义务，包括与美国当局充分合作。

最高可领到罚金三成

SEC是根据2010年《多德-弗兰克法案》下的吹哨人计划颁发检举奖金。按照SEC的举报机制，假定SEC及其他执法机关因接获检举，提民事诉讼或采取相关诉讼产生逾100万美元罚金，吹哨人可得其中10％到30％作为奖励。

SEC重赏爱立信案吹哨人颁发2.79亿美元奖金，刷新了2020年10月的1.14亿美元奖金纪录。

2019年起诉爱立信的纽约南区联邦检察官指出，爱立信的犯行从2000年持续到2016年，横跨吉布地、中国、越南、科威特、印尼五国。

SEC在诉状中提到，爱立信子公司透过第三方贿赂沙乌地阿拉伯、中国和吉布地的官员，争取到总值4.27亿美元的生意。

爱立信还被控行贿恐怖组织伊斯兰国（ISIS），付所谓的「过路费」以求在伊拉克顺利开展业务，去年爱立信遭一群美国受害者提告，指控该公司资助恐怖团体。美国司法部去年起便调查此案，今年3月对爱立信开罚，但调查还在继续进行，爱立信称会全力配合。

判定资格惹议

SEC发出史上最高检举奖金，有二位曾向SEC和美国司法部告发爱立信行贿的吹哨人，却分不到一杯羹，他们为此提出上诉。SEC的说法是，这二人提供的情报对执法行动没有助益。

其中一位的身分是前爱立信主管南泽尔（Liss-Olof Nenzell），另一位在吹哨人保护法下维持匿名。

二名吹哨人的委任律师表示，这说明SEC核发吹哨人奖金的过程不够透明，尤其是领奖资格及线报是否有助执法行动如何判定。

吹哨人会赶在SEC做最后定夺前，直接向这家证券主管机关申诉，或是循上诉法庭管道，但SEC否决奖金申请的决定鲜少撤销。

法律事务所Stone & Magnanini资深合伙人史东（David Stone）透露，他会代表委托人南泽尔，要求哥伦比亚特区巡回上诉法院重新检视SEC的最终决定。