证券期货商防疫大作战 启动「居家办公」要有4条件
新冠肺炎（COVID-19）疫情延烧，不少金融机构实施居家办公，金管会证期局今（9）日表示，无论是居家办公或异地办公，资安控管、风险控管与内控机制都一定要到位，这是基本原则，同时也透露证券、期货或投信业启动居家办公有4个条件，相关指引将在2周内公布。
金管会证期局副局长蔡丽玲表示，以证券期货业来说，已要求营运不中断的计划，原则上居家办公或异地办公在资安控管、风险控管、内控机制等方面都要到位，不过证券商接单的营业员和自营部门，由于涉及客户权益，原则上大多证券期货商优先采取异地备援的方式，未来视疫情变化，将居家办公作为异地备援后的选项，后续也会订定相关配套。
蔡丽玲指出，证券、期货或投信业启动居家办公有4个条件，首先是重大社区感染，其次为员工确诊，第三是一半员工居家隔离或检疫，最后是其他特殊情况需求，目前暂定一旦启动居家办公，必须先向证交所或期交所申请，再通报金管会。
证券期货商经纪部门万一需居家办公，蔡丽玲说，接单从公司电话转到居家办公者的手机或电话，留下客户的下单纪录，大多券商都可以做到留存音档，但也有少数设备无法达到的券商，就必须采用配套，也就是除了营业员手机录音外，同时也要回报公司接单情况，以确认无法做到窜改，避免后续产生争议，影响到投资人权益。
至于自营业务员下单部分，蔡丽玲表示，营业员自行下单须透过公司系统管控，资安问题会另拉VPN网路，因此下单公司会有所掌握，考量实际情况，公司可以采用录音、录影的方式，也就是在家架设装备或远端录影，将交易时间与过程记录下来，相关具体作法由期交所和证交所研议后公告；另在投信部分，下交易只是也将规划拉安控网路VPN，相关规范将由投信投顾公会研议。