投信新七誡三階段規劃 拚一年上路

为防范投信经理人炒股又跟单，金管会昨（20）日宣布提出新七诫，及强化六大既有规范，并规划分三阶段、一年内要陆续完成这13项措施，其中提高罚锾因涉及修法，列需一年时间的最后阶段。

证期局副局长黄厚铭说，第一阶段规划三个月，即起到5月20日止，要完成三大工作，包括加强与检调合作、认识及关怀员工、及建置专区宣导行为管理案例。

第二阶段是希望六个月内完成，等于最晚是在第3季底前，要完成八大项目，包括订定投信业内部标准规范、提高经理人交易和手机控管的法律位阶、增订经理人行为遵循指引、运用科技管理资通讯设备。

与周边单位建立大数据监理平台、导入责任地图、深植道德操守意识、建立合理奖酬制度等。

其中影响经理人较大的是，提高经理人交易买卖和手机控管到子法或函令，一旦经理人违规，金管会可对经理人处减薪、停职或最重解职，甚或是经理人炒股、有背信而损及投资人权益时，投资人也可提告求偿。

据金管会统计到2023年底，全台共38家投信，共有544位基金经理人、及228位全委经理人，合计772位经理人都会受到影响。

最后阶段时程一年以上，黄厚铭说，要将投信顾业者违反内控时纳入处罚锾范围，并拉高罚度，最重可处1,500万元罚锾，因涉及修投信顾法，时程较长。