未对发行人尽调查之责 浙商银行遭调查

中国银行间市场交易商协会6日公告，对浙商银行启动自律调查；原因是浙商银行在主承销债券时，未对发行人注册文件涉嫌造假的违规事项，起到尽责调查责任。

交易商协会官网公布的通告称，交易商协会在对相关发行人进行自律调查时了解到，浙商银行作为主承销商，对于发行人注册发行文件涉嫌虚假记载等严重违规事项，相关仲介服务开展未遵循勤勉尽责基本原则。

路透报导，2020年底大陆国企永煤债券爆发违约后，大陆债券监管部门加大了对市场主体的监管力度。证监会已在3月下旬开出罚单，对海通证券及旗下海通资管采取暂停为机构投资者提供债券投资顾问业务12个月等监管措施，因开展投资顾问、私募资产管理业务过程中未审慎经营、未有效控制和防范风险、合规风控管理缺失等违规行为。