新财管执照放榜！ 元大证、兆丰证、国泰证、永丰证获选
▲金管会今日核准4券商办理高资产客户的新财管执照。（图／记者陈依旻摄）
金管会推动财富管理2.0今（31）日核准元大证、兆丰证、永丰金证和国泰证办理高资产客户的新财管执照。
截至今年12月底，已送件申请的券商有6家，金管会证期局副局长蔡丽玲指出，因1家还在审，1家被裁罚没被获准，最后核准元大证券、兆丰证券、永丰金证券及国泰证券等4家证券商。
证券商是随送随审，没有3年试办期，但都有「问责制度」，若有重大缺失，业务最终负责人，如财管副总必须负责。
金管会指出，透过法规松绑，同时导入相关监理措施，就符合一定条件之证券商，扩大其复委托管道、财富管理管道及营业处所自行买卖管道提供高资产客户适用之金融商品范围，为确保证券商办理本项业务稳健发展及证券商之内部控制、行销控管及公平待客机制完善妥适，申请之证券商除必须符合「财务健全性」及「遵法性」等主要标准外，金管会并在本项业务的执行上建立问责制度，对证券商主要业务负责人进行面谈，面谈重点包括「企业文化与行为规范」、「业务经营策略与研发能力」、「业务流程与人员管控」、「公平待客」等面向，以进一步了解证券商对于办理本项业务的规划与愿景。金管会强调，已在面谈过程请上开证券商未来办理高资产客户理财业务，应持续强化人才培育、商品研发、行销控管及客户商品适合度管理等面向，金管会并将持续关注本项业务之发展情形，研议进一步开放更多元金融商品之法规松绑与强化风险监理之配套措施，共同提升证券商财富管理产业之竞争力。