IPO传弊案 元大证高层违法买股爽赚上千万
第一上市股IPO(首次公开发行)爆发弊案，金管会今(15)日表示，由于元大证券(与宝来证券合并前)高层涉嫌利用客户名义及帐户不法从F-TPK(3687)、F-亚德(1590)、F-美食(2723)3档第一上市IPO过程中获利超过千万元，命令元大宝来证券解除两位副总职务，并停止钟姓业务人员职务1年。
金管会指出，元大证券(元大证券于101年4月1日合并宝来证券更名为元大宝来证券)经纪业务督导执行前徐姓副总经理、经纪资深江姓副总经理、台北分公司邓姓前经理人及钟姓业务人员，于99年10月至12月间，元大证券办理第一上市股票的询价圈购作业时，利用客户名义及帐户参与询价圈购配售获取不当利益，钟姓业务人员并提供客户帐户供徐姓副总经理等3人参与认购F-TPK(3687)、F-亚德(1590)、F-美食(2723)等3档股票。
为使新股承销顺利，新股上市多以折价发行，且承销商在订价前，就会先洽特定对象探寻购买的意愿，只要承销商同意，该股便可以议定的价格，而不是最高价，出售给该名特定对象，这就是所谓的询价圈购，也因此，询价圈购这块肥肉，多成为券商讨好大户的厚礼。
金管会表示，此次IPO承销弊端的1000多万元不法获利都已全数缴回，除了依法对元大宝来证券予以警告处分外，也命令元大宝来证券解除前徐姓副总经理、前江姓副总经理及前邓姓经理人的职务，停止钟姓业务人员1年业务的执行。