IPO传弊案 元大证高层违法买股爽赚上千万

记者蔡怡杼台北报导

第一上市股IPO(首次公开发行)爆发弊案金管会今(15)日表示,由于元大证券(与宝来证券合并前)高层涉嫌利用客户名义帐户不法从F-TPK(3687)、F-亚德(1590)、F-美食(2723)3档第一上市IPO过程中获利超过千万元,命令大宝来证券解除两位副总职务,并停止钟姓业务人员职务1年。

金管会指出,元大证券(元大证券于101年4月1日合并宝来证券更名为元大宝来证券)经纪业务督导执行前徐姓副总经理、经纪资深江姓副总经理、台北分公司邓姓经理人及钟姓业务人员,于99年10月至12月间,元大证券办理第一上市股票的询价圈购作业时,利用客户名义及帐户参与询价圈购配售获取不当利益,钟姓业务人员并提供客户帐户供徐姓副总经理等3人参与认购F-TPK(3687)、F-亚德(1590)、F-美食(2723)等3档股票。

为使新股承销顺利,新股上市多以折价发行,且承销商订价前,就会先洽特定对象探寻购买的意愿,只要承销商同意,该股便可以议定的价格,而不是最高价出售给该名特定对象,这就是所谓的询价圈购,也因此,询价圈购这块肥肉,多成为券商讨好大户厚礼

金管会表示,此次IPO承销弊端的1000多万元不法获利都已全数缴回,除了依法对元大宝来证券予以警告处分外,也命令元大宝来证券解除前徐姓副总经理、前江姓副总经理及前邓姓经理人的职务,停止钟姓业务人员1年业务的执行。

金管会说明,元大宝来证券受到警告处分影响,未来3个月不仅增资及募集公司债业务须暂停,同时,转投资外国事业也须暂停。