纽约分行遭美方盯上 FED赞华银「积极往正确方向」未开罚
华南商业银行今（20）日宣布，已于纽约时间19日与美国联邦储备理事会（FED）签署合意书，双方合意应针对纽约分行之防制洗钱制度提出改善计划并落实执行。FED在合意书中亦指出，「华南商业银行已采取措施来降低其银行秘密保护法／防制洗钱的风险，并持续执行改善对纽约分行相关营运活动的督导及其法令遵循计划」，强调此合意书无罚款、亦无涉及洗钱之情事。
华南银行纽约分行于去（2017）年6月30日接受美国联邦储备银行（FRB）及纽约州金融服务署（NYDFS）联合金融检查，检查结果显示本行纽约分行在防制洗钱制度之管理与遵循显有不足，须提升改善。
当时在讯息传回台湾华南总部后，吴当杰不但立即在9月底亲赴美国，由他领军向NYDFS说明华南银总行后续改善、处理方案，向纽约州金融服务署官员表达华南银极大的善意和诚意，也立即成立专案小组，委聘第三方专业顾问协助纽约分行进行改善工作，并依规画时程陆续完成改善。
华银表示，改善期间吴当杰每季都亲赴纽约拜会美国监理机关，说明改善规画及执行情形，宣示本行落实法令遵循与防制洗钱工作的决心，并获得FED其良好的沟通与积极的作为，并在此次回应华银是朝正确的方向上努力。
华银指出，面对海外金融机构监理日趋严格的趋势，华南已将法令遵循作为公司治理核心要务，建立从上而下的防制洗钱及法令遵循架构，并强化总行对海外分行的督导。华南深信惟有坚实法令遵循文化的落实，才能奠定扎实的盈余，必将法令遵循及防制洗钱落实至银行经营之每一层面，以健全营运体质，达到永续经营的目标。