华南银纽约分行遭美方盯上 吴当杰重申：海外例行性金检
华南银行纽约分行在9月底遭当地金融服务署（NYDFS）盯上，有媒体指出，华南疑似违反美国《洗钱防制法》相关规定，遭NYDFS发现金融监理出现问题，且提供资料亦不符纽约州金检服务署相关规定，恐将遭罚。对此华南金控董事长吴当杰回应，华南银行纽约分行并无媒体所言涉及洗钱情事，这仅是海外金检的例行检查，金检提出的任何建议，华南皆会虚心改善。
去年8月兆丰银纽约分行因违反美国洗钱防制法相关规定，遭美国纽约州金融服务署（NYDFS）处以台湾金融史上最高罚款1.8亿美元（约新台币57亿元）；然而9月底时又盯上华南银纽约分行，美国金检单位认为华南疑似违反美国《洗钱防制法》相关规定。
对此吴当杰私下向记者重申华南目前之回应，子公司华南银行纽约分行，并无媒体所言的涉及洗钱情事；此外，对海外监理机关之例行性检查，金检提出的任何任何建议，华南银行皆会虚心改善。
▼华南金控董事长吴当杰。（图／记者赖亭羽摄）
根据媒体报导，在讯息传回台湾华南总部后，吴当杰立即在9月底亲赴美国，由他领军向NYDFS说明华南银总行后续改善、处理方案，向纽约州金融服务署官员表达华南银极大的善意和诚意，且也立即向主管机关：财政部与金管会报告后续处理情形。
媒体指出，吴当杰向财政部报告，表示NYDFS已初步接受华南银的改进处理方案，危机暂时解除；然而据官员研判，美方应该仍会开罚处分，只是不会有兆丰银纽约分行因「犯后态度不佳，漠视DFS金检报告」，而遭到重罚的情况。
对此金管会主委顾立雄也于今（21）日证实接受到相关讯息，并表示金管会全程都有掌握，已要求华南银提出改善计划，华南银也有即时通报相关讯息，由于目前美国的金检报告尚未出炉，不方便多做表示；倘若真的被处罚，也会立即通报并揭露。
顾立雄表示，现在能够掌握的是，华南可能也与兆丰面临被降评的问题，因此要求华南要提出改善计划。对于国银在美分行，先是去年有兆丰案、今年有华南银一事，顾立雄说，已经要求全体国银所有海外分行，无论是一般金检或专案金检，都要通报金管会。