华南银纽约分行遭美盯上 顾立雄：暂不劳烦彭总裁
继兆丰银纽约分行被美国金融服务署（NYDFS）重罚1.8亿美金后，华南银行纽约分行又传出被美方发现疑似违反美国《洗钱防制法》相关规定。当初兆丰银事件，连央行总裁彭淮南都出面帮忙，这次是否也是？金管会主委顾立雄23日出席立法院财政委员会表示，表示目前金管会在纽约有3名人员，密切跟NYDFS联系，「暂不劳烦彭总裁」。
华南银行纽约分行在9月底遭NYDFS盯上，疑似违反美国《洗钱防制法》相关规定，恐将遭罚。顾立雄表示，会不会开罚要等美方决定，华南银并不是涉及洗钱，但在NYDFS金检过程中有查出洗钱防制通报的建置，有部分没有依照美方要求，要求华南银提出缺失改善计划，华南银也立即提出相关计划，希望这计划NYDFS可以接受。目前华银纽约的法遵长已经被换掉，华银也全程向金管会通报，包括检查的相关情况、要求缺失改善的时程等，但在美方公布之前，没办法揭露太多讯息。
何时能完成缺失改善？顾立雄表示，美方规定的洗钱防制通报的建置，并不是今天检查明天就可以改进，要有一个监视系统的建置 ，这个监视系统建置要符合美方的要求，因此需要有一定的时程，包括兆丰银都要到明年第一季才会完成改善，目前华银也只是被要求缺失改善的计划，若美方接受改善计划，才开始改善洗钱防制的建置，这需要一点时间。目前金管会在纽约有3位人员，有请那边的人员跟NYDFS密切联系。
而目前我国银行共有9家在纽约有设分支，只有1家中信银是民营，其他都是公股行库，会不会对海外所有分支都金检？顾立雄表示，海外检查有安排时程，但国银在全球有这么多据点，在有限的人力跟经费下，也只能分批进行。他也强调，华银事件告诉我们，在其他地区国家分行的法遵建置是一个重点，包括洗钱防制跟资安的警示系统更是重点，这部分都要请国银在海外有分行的，都要重视符合当地国家的监理法令，希望所有分行都能在明年第一季前达到当地法遵要求。