獨／投信總經理兼職 金管會開罰聯邦投信

金管会17日开罚联邦投信60万元，原因是2023年5月间对联邦投进行一般业务检查，庄姓总经理兼任该公司及转投资子公司主办会计，另有基金经理人也有此状况，不符专业资格条件执行业务。

金管会2023年5月16日至24日到联邦投信进行一般业务检查，发现有三大缺失。第一，办理投信投顾公会人员登录作业，有不符专业资格条件者登录为一般业务人员方式执行业务，或未依规定办理登录范围以外之业务之情事，核与证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第6条及第8条规定不符。

第二，总经理有未经核准执行其他业务之情形（兼任该公司及转投资子公司主办会计），与证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则规定不符。

第三，公募基金经理人游○○有协助办理基金会计或公司会计（含私募子公司会计）业务情形，核与违反中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会证券投资信托事业人员申报作业办法，所订之基金经理人工作内容为基金之管理及证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则，其中第7条非经登录不得执行业务等规定。

金管会表示，联邦投信违规事实明确，已违反证券投资信托事业负责人与业务人员管理规则第6条、第7条及第8条规定，故处以60万元罚锾，自处分送达之次日起10日内缴纳。