史上金管会对投信最大开铡!命令街口投信解除胡亦嘉职务

街口金融科技执行长胡亦嘉。(图/记者汤兴汉摄)

记者吴静君台北报导

金管会今(29)日对街口投信开罚,命令街口投信解除董事胡亦嘉的职务、及停止前总经理庄鈜富一个月业务的执行,受到金管会命令解除董事职务的话三年之内不可以回到投信投顾、五年到银行的限制。另外,还裁处街口投信罚锾300万元、予以警告处分,金管会表示,这是对投信包含解职和处分的金额,是史上对投信最大的裁罚

外界关心,胡亦嘉在街口支付的负责人职务是否也会受影响?金管会2015年制定电支执照、经营电商与经营第三方支付,这个条例针对负责人的部分没有考虑到负责人积极条件,不过未来电子支付与电子票证正在修法,该法案送立法院审查当中,会授权子法去订立积极资格。但是对于负责人的条件,金管会的立场,对于法遵意识薄弱、失灵与欠佳的金融机构态度是一致的,金管会关注焦点,要确保这家金融机构的正常营运,所以一旦电子支付的法规修正之后,胡亦嘉在电子支付负责人的职务也十分危险,就可能自然解任。

金管会指出,经查核该公司合作机构提供「街口托付宝」服务,进行的广告宣核,有使人误信能保证获利,及宣称得提供快速买回服务情事、未经内部签核与未经董事会决议与他人合作提供类似快速买回的基金垫款服务,提供金管会的文件有未据实陈述、隐匿情事、未指派具有与被代理人相当资格的人员代理,且由同一人同时代理董事长及总经理的职务,以及追募街口布兰特原油正2期货ETF未有公平对待投资人等缺失,不利投资人的权益保障。

金管会今日裁处街口投信共罚锾共计300万元、予以警告处分、并令该公司不得受理投资人透过电子支付帐户申购买回所经的「街口多重资产证券投资信托基金」以及命令公司委托非公司财务报告签证会计师事务所对改善后的内部控制环境与执行情形出具专案审查报告。

金管会命令街口投信解除董事胡亦嘉的职务以及停止总经理庄鈜富一个月业务执行,主要是认为董事长、总经理这两个重要职务形同虚设,内部控制等于失灵,所以希望解除胡亦嘉职务之后,希望专业董事国票金可以发挥作用,回到正轨。

【延伸阅读】

快讯/胡亦嘉反批金管会:台版国安法独裁统治