胡亦嘉出任董事长案拟再闯关 金管会:请街口投信先自行审核

胡亦嘉

胡亦嘉出任街口投信董事长案,打算再次闯关,证期副局长蔡丽玲22日表示,投信董事长除了要有良好品德领导能力,必须符合三款专业资格其中一项,街口投信在选出人选时,要自己先评估是否符合资格条件,「不是只要检具学历证明就送出来。」

金管会新任投信董事长一般都会面试,了解其过往经历经营理念,是否能有效领导及具经营能力。蔡丽玲指出,除了学经历证明,希望还有要「量化数据质化佐证」,即过往投信新任董事长有提出其负责的业务成长、主导专案金融创新等数据或质化证明。

胡亦嘉出任街口投信董事长认可案,因缺少相关证明文件,已在9月16日证期局驳回,但街口投信打算开董事会再选出董事长,重新送审。

蔡丽玲表示,依据投信事业负责人业务人员管理规则第2-1条规定,投信董事长必须符合三项专业资格的其中一项,一是有证券分析人员资格,并有专业投资机构工作经验二年以上;二是国内外专科以上学历,工作三年以上且是副总级以上;三是有其他事实证明具证券专业知识及经营领能力。

街口投信8月12日送件胡亦嘉出任董事长认可案,却没有附相关学经历文件,证期局当月20日要求补件,且胡亦嘉8月31日来证期局沟通时,亦有当面告知,但到9月16日都未见任何补件,因此无法完成审查,只好驳回。

蔡丽玲表示,若街口投信要再次送审同一董事长人事认可案,金管会尊重,但建议街口投信要自己先评估人选,是否符合上述各款的资格条件的其中一款,「自己要先作审核,不是只要检具学历证明就送出来」。