股市炒手4年吸金28亿! 桃检起诉并科亿元罚金
▲桃园市投顾公司负责人陈姓男子4年吸金28亿元,桃检依违反银行法起诉。(示意图/达志影像)
桃园地检署侦办股票上市公司昭辉实业林姓董座夫妇涉嫌违反证交法起诉,意外查出投顾公司负责人陈姓男子担任炒手,向投资人声称可以代客操作,投资报酬率从12%至110.55%不等,再以50万元至515万元不等单位募资,短短4年吸金28亿余元,桃检10日侦结将陈等25人依违反银行法提起诉公诉,并科1亿元罚金。
桃检调查,39岁的陈姓男子是橙宏公司、森悦公司与境外公司萨摩亚益贝资本商公司负责人,2015年起伙同3家公司蔡姓等24名业务人员,由陈负责规划投资案,透过公司蔡姓和詹姓员工设计投资案名称,将投资案交由蔡等相关人员,以年化报酬率12%至110.55%不等,每单位则自50万至515万元不等对外向逾千位投资人招揽投资与签订合约。陈为取信投资人在签约时交付橙宏公司之支票或陈男之本票予投资人作为担保,陈再依不同投资方案在投资期初与期末分两次或投资结束后,一次给予业务人员2%至4%作为业务奖金,以此激励业务人员努力招揽客户。桃检因侦办昭辉实业林姓董座夫妇与陈共同炒作股票案,意外查获陈涉嫌违法吸金情事,今年1月8日地院核发持搜索票在森悦公司营业处所搜索,将陈拘捕到案并声请羁押禁见获准。桃检依据扣得陈担任负责人的3家公司电脑帐册资料比对资料后查出,陈于2015年11月公司成立时至2017年9月因卷入昭辉实业炒股案遭搜索期间,违法吸金达9545万元,2017年9月遭搜索后转型期间更违法吸金达27亿7810余万元,总计违法吸金多达28.6亿元。此外,陈将吸金投资款大部分投入交易台湾、大陆与香港地区证券、债券市场,获利逾3亿元以不详方式汇往大陆与香港地区,目前资金流向不明。桃检认为,陈等人未经主管机关许可,不得以吸金方式对外招揽投资人募集大量资金,10日以违反银行法将陈与旗下24名业务员提起公诉,审酌陈吸金逾28亿余元,投资客户多达上千人,将投资款项用以操纵昭辉实业股价,导致紊乱金融市场秩序,桃检侦查中还隐匿进行不法汇兑行为,使检调难以循线追查资金流向,难认犯后态度良好,建请法院从重量刑并并科1亿元罚金。
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