乐升可转债弊案 远东银行遭重罚千万元
乐升案续延烧！针对乐升发行可转债过程中，远银与康和证有相关缺失，金管会27日完成调查并重罚。其中远东银办理可转债资产交换业务有缺失，遭重罚1000万元、停止可转债资产交换新增业务，直到缺失改善；康和证则被停止承作「询圈配售」业务3个月，并停止吕姓副总经理以及林姓业务员业务各6个月及1年。
乐升今年3月发行可转换债（CB）过程中，疑借由发布百尺竿头公开收购之消息，进而炒高股价，让可转债持有人赚取暴利、坑杀投资人之情事，尽管全案现已进入检调调查，但金管会先针对行政监督部分，进行开罚。
金管会表示，在2016年间，对远银办理一般业务检查，以及可转债资产交换业务之专案检查，结果发现远银在办理可转债资产时，选择权端有与禁止承作对象进行交易情事，即远银承作选择权交易的投资人，其权利金或实物履约价款有由发行公司董事、监察人、经理人及渠等配偶帐户支应的情事。
▼金管会。（图／资料照）
再者，远银办理可转债固定收益端资产交换业务，经金管会调查后，发现有未持有标的资产债券，但仍与客户承作资产交换，以及未洽固定收益端客户买回标的资产债券，就擅自将属于客户的标的资产债券卖出的情事，内控制度未妥适、风险管理薄弱，依银行法重罚1千万元。
康和证券部分，办理乐升可转换公司债承销配售案，有配合发行公司办理询价圈购配售，并将配售客户名单提供予远银进行可转换公司债资产交换等情事，依证券交易法规定，对康和证券停止其承销询圈配售业务3个月之处分，并停止吕姓副总经理以及林姓业务员业务各6个月及1年。