0206期权大屠杀 金管会抓内控缺失开罚3家期货商
▲0206期权大屠杀受害者日前到金管会抗议示威警民冲突。（图／记者黄克翔摄）
今年2月6日爆发期权大屠杀，投资人惨赔逾40亿元。金管会近期陆续开罚3家期货商，包括玉山证券兼营期货部门、康和期货、日盛期货，共罚款96万元。但金管会主委顾立雄指出，这次开罚只是刚好发生在2月6日的内控缺失，严格来说不算是针对当天强制平仓的处分，会后续再处理。
证期局表示，近期有3家证券商被查到有内控缺失。8月13日开罚玉山证券兼营的期货部门24万元；9月3日开罚日盛期货24万元；昨天(13日)开罚康和期货48万元。证期局说明，3家内控缺失不尽相同，康和期货是应平仓未平仓，日盛期货是2月6日有一些超额损失，当天应该要帮交易人垫进去却没有垫；玉山期货则是规定不能给客户建议却给了客户下单建议。
但金管会主委顾立雄指出，上述3个开罚案，只是因为时间点同样发生在2月6日，严格来说上述裁罚案不算是针对2月6日强制平仓的处分，期权大屠杀事件还没有任何一家期货商有被金管会开罚。
证期局主秘简宏明表示，针对0206期权大屠杀事件，期交所正在陆续查核当中，证据收集完后才会有后续处理，期交所查完后，也会斟酌两边和解的情况，后续才会做一次性处理。
根据证期局统计，截至10月底止，向投保中心、评议中心或金管会申诉的纠纷约190多件，其中有58件已和解，但这不计入投资人直接走法院途径的。
证期局也表示，期权大屠杀事件后，有督导期交所跟公会要求检讨，提出4大改善措施。第一是强化开户征信作业自律规范，要求期货商要落实KYC(了解你的客户)；第二，强化保证金控管作业，自然人跟一般法人不能使用SPAN（整户风险保证金），保证金要依各商品规定；第三，代冲销作业要做检讨；第四，期交所要强化台指选择权动态价格稳定措施，预计明年(2019)6月底前推出。
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