被抓洗钱防制缺失 金管会一口气开罚5家金融业
金管会今天(12日)发布，台银人寿、富邦证券、统一证券、犇亚证券、联邦银行都被抓到有洗钱防制缺失，三家证券各开罚50万元，台银人寿被罚160万元，联邦银行则处以纠正。
金管会针对洗钱防制日前对全体金融业做专案金检，结果已陆续出炉，今天更一口气公布4家金融业缺失。其中罚款金额最重的是台银人寿，除了洗钱防制缺失外，也发现有利率变动型保单与区隔资产报酬率明显偏离等多项违反保险法的缺失，因此一次开罚160万元，并祭出12项纠正。
另，富邦证券、统一证券、犇亚证券也被金管会金检时，发现有洗钱防制缺失，主要是三家证券在对于高风险客户上，未落实强化查核程序等缺失，对三家证券各开罚50万元。
联邦银行部分，则是被金管会发现对于疑似洗钱表征的交易，没有确实查证客户交易背景及目的合理性，并留存相关查证轨迹等缺失，但因为缺失较轻微，金管会只有处以纠正。