4月进入金融大案开罚期 投信金控银行都有事

金管会大罚单本月起将陆续出炉。金管会主委黄天牧8日回应立委时表示，4月将先针对与劳动基金人员炒股案有关的投信先开罚，5月底前会针对日盛金控大股东建群投资是否有中资背景或最终受益人交待不清楚，宣布处理结果，至于台新银行理专监守自盗案，因为「一直发现新问题」，仍在追查中。

先前涉入劳动基金人员疑似炒股案的三家投信，即复华投信、统一投信及群益投信部分，金管会已完成行政调查，同时检查局亦金检四家投信，金检报告也已出炉，相关金检缺失开罚，将在4月出炉，最后是罚三家投信还是四家投信，本月即将揭晓。

至于是否有政府基金下单退佣的问题，检查局则仍在调查证券商，初步只先确定政府基金委托部分，并没有退佣，但是否有其他退佣问题，仍待一段时间才有结果。

至于日盛金大股东建群投资的最终受益人陈铭达与二位加拿大籍中国人的调查，黄天牧亦表示，已完成二位加拿大最终受益人的视讯，会在5月底前公布调查结果，无论是有陆资背景，或是最终收益人交待不清楚，都是会被限期处份股票。

至于此裁罚是否与富邦金100％收购日盛金股票有关？黄天牧表示，这是两件事，不同的逻辑，且富邦金目前仍未送件申请要100％并购日盛金。

另外是台新银理专在十年内挪用或侵占客户3亿元案，黄天牧亦表示，因为时间非常长、金额很大，针对人的处理与责任都要厘清，所以仍在处理中。

对于立委高嘉瑜指控，金控法第二条成为金控公司的尚方宝剑，即只要有并购案，金管会就暂时不敢对金控开罚，如富邦金控资讯之乱、台新银理专案等，因为只要开罚，金控公司就要暂停并购，所以会放慢开罚时间，「变相护航要并购的金控」。

黄天牧回应「用字蛮重的」，强调金管会都是依法办理，台新理专案因为一直再发现问题，需要一些时间处理，「将来事实就会厘清一切」。