金管会出手了！国泰证券APP一周当机2次 裁罚金额曝光

国泰证券APP当机风波，遭金管会开罚证券和期货合计210万。（示意图/达志影像/shutterstock）

国泰证券系统出包，下单软体APP接连在7月一连当机两次，引发投资人不满，金管会决定开罚国泰证券150万，另外，国泰金旗下期货子公司也遭罚60万，合计210万。

金管会公告指出，该公司有未确实对凭证系统连线机制进行参数容量测试、未确实执行应用系统压力测试作业、所订网际网路下单服务品质作业细则未包含完整之交易安全性及稳定性规范、未订定凭证系统故障复原标准作业程序，及凭证系统资料库主机未有足够之资源配置等缺失情事，显示国泰证券未落实执行内部控制制度。

国泰期货遭罚60万，金管会表示，其网际网路下单服务品质标准订定之项目未包含交易安全性及交易稳定性、凭证系统压力测试报告未以不同帐号同时进行验章之方式进行测试、未订定凭证系统故障复原标准作业程序、未对凭证系统与资料库连线机制进行参数容量测试，复未落实所提改善措施配置足够电脑系统资源，致再次发生凭证系统执行效能及回应缓慢等情事，核已违反期货管理法令。