金管会放宽境外基金投顾资格　10几家业者抢申请机器人投顾

▲证期局副局长张振山。（图／记者戴瑞瑶摄）

记者戴瑞瑶／台北报导

金管会今天(10日)表示，将放宽境外基金顾问事业的资格，只要具有即时取得境外基金投资研究相关资讯设备的证券投资顾问事业，就符合申请经营顾问境外基金业务资格，预计最快7月上路。这对金融科技业者与有意做机器人投顾的业者来说，无疑是个大利多，根据证期局统计，目前已有10几家业者有意申请机器人投顾。

证期局副局长张振山表示，这次的放宽，主要是投信投顾公会的建议，过去证券投资顾问事业办理境外基金投资顾问业务，唯一管道只有跟该档境外基金的总代理人签订提供资讯合作契约，并取得境外基金相关资讯。

但考量现在金融资讯管道多元且取得便利，将放宽规范，只要具有即时取得境外基金投资研究相关资讯设备的证券投顾事业，例如：Bloomberg等境外基金即时报价系统，就符合申请经营顾问境外基金业务的资格。

张振山表示，这样的放宽，对于有意做机器人投顾的业者有利，目前机器人投顾开业的有复华、王道两家，而机智、商智、大拇哥3家申请机器人投顾也都已核准并发放执照，另还有10几家业者正准备申请机器人投顾，其中有些是原本的投信投顾业者。