日盛金加拿大华人股东遭疑涉陆资 银行局：目前无具体事证
▲金管会银行局副局长林志吉表示，目前尚无具体事证证实日盛金背后涉中资。（图／记者陈依旻摄）
富邦金控（2881）宣布公开收购日盛金控（5820）日期延宕，外界关心日盛金加拿大华人股东是否有涉及陆资；对此，金管会表示，目前还没有具体事证可以证明其为陆资，金融机构大股东的实质受益人部份，并不在需要强制揭露的范围，且对于大股东利用多层次结构投资也无相关限制。
林志吉说明，依金控公司年报应行事项记载准则规定，日盛金已有在年报中揭露前十大股东，各界关切的香港商Capital Target Limited建群投资也在其中，日盛金也已揭露法人股东的主要股东。
据揭露，CTL的股东是注册在香港的兆发投资公司100%持有，而兆发股东有二人，一是60%股份由一家名为NBS的公司掌握，另外40%则由自然人陈铭达所控。
针对有报导质疑，NBS股东分别是注册在BVI的公司Bosco Consultancy Ltd及两位地址登记在加拿大的华人股东黎美云、陈慧文恐与肖建华关系密切。
林志吉回应，金融机构大股东的实质受益人部份，并不在需要强制揭露的范围，且对于大股东利用多层次结构投资也没有相关的限制，金管会是基于金融监督机关职责，对于大股东也会了解其最终实质受益人，以确认它的适格性，而且为了强化金融机构的透明化，于2019年推动规划股东持股透明行动方案，并且要求金控公司，以及银行大股东需在2020年7月10日前申报实质受益人，各金融机构都已依规定申报实质受益人与最终控制权人。
民国98年间日盛金曾因为经营问题需要资金挹注，当时是由日本新生银行引进CTL来投资日盛金控，当时金管会已经依法进行大股东适格性的审查，就CPL多层次投资结构来查证最终受益人的身份到单位自然人股东，「并没有具体事证可证明这些自然人投资日盛金的资金来源是陆资」。
另外，CPL也在2020年7月1日依股东透明行动方案申报受益人资讯，仍然跟2009年申请持有日盛金时的股份相同。
考量外界仍然持续关切CTL背后实质受益人是否涉及陆资，林志吉强调，目前金管会已经有请陈铭达说明，未来会将就其所提供资料进行检视，如果发现有违反规定情事，金管会会视违规事情依相关法令办理。