基金局检讨报告出炉 国内投资组12人全面普查

管理４。８兆规模基金的劳动部劳动基金局，其国内投资组前组长游迺文涉贪一事引发社会哗然。（报系资料照）

管理4.8兆规模基金的劳动部劳动基金局，其国内投资组前组长游迺文涉贪一事引发社会哗然，立法院也要求劳动部提出检讨报告今日出炉，提及除了将限制业务同仁不得买卖上市柜、兴柜股票外，也把目前国内投资组等约12人的个人投资交易资料定期向金融监督管理委员会申报，就个人投资与市场进行比对，每年也会全面普查，加强监管。

基金局检讨报告中指出，将针对投资流程、作业规范、监督管控、廉政措施等4大层面、12项强化措施，强化基金局管控机制。

劳动基金运用局副局长刘丽茹表示，目前自营要投资个股已有投资个股金额、基金净值限制，未来会在针对交易量会有限制，以避免产生操纵或拉抬个股股价或单日交易量能过大，造成买贵卖低疑虑，强化落实具体流动性控管措施；也再新增「价量过热个股再次检视机制」、「强化有权人员之确认」。

刘丽茹说，目前也着手修订「交易室管制规范」，限缩规范进出人员以国内投资组权益证券科人员及其主管为限，不得携带个人通讯设备入内，另自110年起将原交易时间电话录音、出入录影，扩大为整体交易室全面录音、录影，相关纪录并由政风单位每年至少查核2次，严控可能风险；也要求券商与同仁不得有饮宴应酬等行为，并设置检举管道、强化法令宣导。

刘丽茹指出，此次也比照投信公司，把国内投资组自营股票投资人员、专门委员及组长等人员共约12人的个人投资交易资料定期向金融监督管理委员会申报，就个人投资与市场进行比对，借重外部机关协助查察，加强监管。

刘丽茹也说，目前也已修正完成自律公约，要求本人及配偶、未成年子女于任职期间不得从事国内上市、上柜、兴柜公司股票、具股权性质之衍生性商品、及个股认购等买卖行为，初估基金局内会有约130人、预计明年1月可以完成签署。

刘丽茹说，未来国内投资组自营股票投资人员、专门委员及组长抽查比率将全面普查，以避免直接投资人员心存侥幸，其余业务人员分众每组各依比率抽签查核，并提高自律公约抽查比率至14％，整体平均抽查比率提升至约23％。