VIP下单服务疏失 3券商遭处分

为少数VIP客户牵专线下单，又没作好资安管控，三券商遭重罚。金管会4日宣布，康和证券、永丰金证券及国泰证券，因提供特定人Co-Lo（证交所主机共置）系统服务，又没有作好资安控管，如保留相关交易纪录、无法掌握主机内程式与数量等，各被处分「警告」，且各罚144万元罚锾。

元富证券亦有提供特定人量身订作的系统服务，且共置主机与证交所连线未能建立防火墙，但违失情节较前三家券商轻微，因此给予「纠正」，罚锾72万元。

再者是富邦证券、日盛证券是在共置主机亦有未建立防火墙等缺失，各给予纠正及各罚24万元；华南永昌证、群益金鼎证、凯基证及元大证亦有防火墙进出纪录及备分未保存三年的缺失，各予纠正。

即共有10家券商被惩处，但六家券商被罚锾552万元，康和证、永丰金证及国泰证情节最严重，被处「警告」，财务业务将受限制，包括最近三个月内不得申请增加业务种类或营业项目、不得申请增设分支机构、不得申请转投资相关事业、不得申请办理现增或募集公司债、不得担任ETF流动量提供者、不得发行指数投资证券（ETN）等。

证交所从2017年12月25日起提供的主机共置服务，加速券商接收行情资讯与委托下单的速度，证期局表示，券商替特定客户接专线，连结到主机共置，并不违法，重点是要注意资安；同时这次由证交所与柜买执行专案检查，并没查获券商有替客户置放「黑盒子」，即没有单一客户有专属主机。