康和证券「黑盒子」遭罚60万元 金管会:不排除全面清查券商
康和证券向证交所机房租用位置,设置主机,提供给客户下单,因符合资格的大户有17名,康和只给2名大户使用,遭柜买中心认定「不符合公平待遇原则」,开罚60万元,但立委高嘉瑜质疑,中间是否有「内神通外鬼」?金管会主委黄天牧表示,目前已请康和陈述意见,并全面清查证交所机房设主机的券商。
此案的缘起,是媒体报导有券商在证交所的板桥机房偷装黑盒子,借此加快下单速度,造成不公平交易,还说有证交所主管到机房查核时,发现黑盒子。不过,证交所日前随即发布新闻稿郑重澄清,主机共置机房管理向来严谨,无主管至板桥机房查核发现证券商违规设备一事。
但民进党立委高嘉瑜质疑,证交所用极机密文件掩饰,将当冲程式下单的黑盒子,放在证交所板桥机房,后来证交所报告却只提到康和证券提供主机共置给特定的几位大户,进行不公平对待,以致被柜买中心罚60万。
高嘉瑜质疑中间是否有「内神通外鬼」,而证交所责任又在哪里? 黄天牧表示,金管会目前已请康和陈述意见,并全面清查证交所机房设主机的券商。
金管会证期局局长张振山说明,每家券商都可跟证交所机房租用位置,设置主机,但符合资格的大户应该有17名,康和却只给2名大户使用「不符合公平待遇原则」,才遭柜买中心开罚。
外界关注有多少券商在机房设主机。金管会主秘高晶萍指出,10月22日止,集中市场有22家,柜买有18家;康和违规的状况,经柜买中心查核是没有公平对待投资人,照「主机共置服务管理办法」的审查条件,符合条件的大户有17位,却只提供服务给2位,也没有落实相关内控的缺失;康和证券被查到后,已在9月18日暂停主机共置的服务,相关主管也停业一个月。
高晶萍表示,10月5号已对相关人员发出陈述意见通知书 ,依照行政程序办理,也请交易所、柜买中心确实督导已经申请办理的证券商遵照「主机共置服务管理办法」。