证交所发威 券商违约金冲上300万
为强化证券市场管理，证交所决定大幅拉高对证券商违约金罚款，将从原本的第一次违反营业细则第138条所列的各项情形，第一次最高罚款30万元，半年内再犯罚50万元，合计最高罚款上限80万元，一口气分别提高至第一次100万元，第二次可达200万元，最高上限冲高至300万元，拉高幅度达2.75倍。
今年因爆发华南永昌证权证巨额亏损，被罚最高上限30万元，以及后来发生元大、康和、元富、永丰金及凯基等5家券商提前卖元油2 ETF，5券商各遭开罚10万元，今年共有8家券商遭到开罚。
另一方面，证交所目前拟定的罚款上限远低于柜买订定的金额，证交所经过研议后决定大幅拉高罚款上限。
证交所指出，为强化证券市场管理，使证券商确实担负督导、管理其从业人员之责，落实法令遵循义务，使证交所得因应违规案件情节之差异及重大性，课以与违规情节相当之违约金，爰提高违约金上限。
第一次违反罚款30万元，大幅提高至100万元上限，幅度达2.33倍。但证券商若于近半年内再次发生，则证交所得课200万元违约金，较原本的50万元提高了3倍，合计最高上限300万元，幅度达2.75倍。