公平待客绩优生 兆丰证唯一3度获奖

金管会举办公平待客表扬会议，由黄天牧主委（右）颁奖予兆丰证券陈佩君董事长（左）。图／兆丰证券提供

兆丰证券将兆丰金控集团「尊重包容」、「专业信赖」及「诚信当责」三大核心价值落实于业务推动中，凭借公平友善服务的绩优表现，3度入选为前25％之绩优金融机构，同时为大型综合证券商中唯一3度入榜业者。金管会于11月30日举办表扬会议，兆丰证券陈佩君董事长、吴明宗总经理共同出席，表达对公平待客荣誉的重视。

陈佩君董事长特别感谢主管机关的肯定，并表示在主管机关的政策引领及期许勉励之下，兆丰证券持续精进公平待客作为、提升公司治理效能，以提供投资人更好的金融消费体验。会中，主管机关亦安排3家同业进行实务分享，兆丰证券由企划室林秀倩资深协理进行报告，特别提及兆丰证券董事会对于公平待客议题的积极投入。

兆丰证券持续精进公平待客原则相关作为，包括三大面向：

一、董事会积极参与及监督：兆丰证券董事会辖下成立「公平待客推行委员会」，并且透过PDCA之监督管理流程，由上而下指引推动公平待客之明确方针及定期监督相关单位执行情形，包含通过公平待客强化措施，每季追踪公平待客各项措施执行情形、各相关单位自评检核结果、客诉案件检讨改善情形等，董事会成员亦积极提出相关建议，如优化小资族下单软体顺畅度、洗防尽职审查通知内容宜清楚明确等，董事会对于公平待客议题相当重视及投入。

二、善用金融科技优化客户体验：去年10月推出的「兆丰e存股」及今年初推出的「MegaGo每股购」，不仅交易人数持续增加，也获得国家品牌玉山奖最佳产品类的肯定。

三、三道防线的落实：透过公平待客推行委员会的运作，督导三道防线确实落实，包含每季定期评估公平待客原则执行情形、第一道防线业务单位每半年自行检视落实情形、第二道防线法遵室出具监督报告，第三道防线稽核室除了依据内控查核外，并以风险为导向规划专案查核，透过内稽功能检视相关制度能否有效运作。

陈佩君董事长表示，公平待客及诚信经营为公司经营两大基石，借由跨部门共同合作及一、二、三道防线各尽其责，促使公司业务活动落实公平待客及诚信经营两大核心理念，提供投资人有温度的诚信服务。