《金融》公平待客评核绩优 金管会表扬9证券期货业者

金管会19日召开「109年度证券期货业公平待客原则评核机制业务联系暨表扬会议」，由主委黄天牧亲自主持，并颁奖给获得公平待客原则评核排名前20％的6家专营券商及3家期货经纪商，并由上述业者分享办理公平待客原则实务经验。

金管会今年针对综合券商以外的30家专营券商及14家期货商，进行公平待客原则评核。获得排名20％的证券期货业者，包括永全、北城、石桥、花旗环球、基富通、福胜等6家专营券商，以及兆丰、国泰、华南等3家期货经纪商。

此次会议由证期局简报说明评核机制、评核发现的优劣处、对业者持续落实建议事项，并由评核表现绩优业者在会中简报，分享落实公平待客原则的实务经验，以利同业互相学习、精进对金融消费者权益保护的实务做法。

金管会表示，此次得奖业者的共同特点，为董事会对落实公平待客原则的重视程度较佳，如设有跨部门消费争议调处组织或权责单位，由高阶主管督导追踪后续处理情况，且将客诉案件分级，对于较重大或复杂客诉案，有制定提报董事长或董事会制度规定。

同时，金管会也宣导评核过程中发现的缺失。如部分业者仅以业绩、手续费收入等作为业务人员酬金计算标准，未考量其他非财务性指标。或未订定相关细部遵循规范及督导管控机制，以及董事会仅宣示性要求权责单位应遵守，缺乏具体督导作为建议及实质参与等。

黄天牧致词时，期许业者应建立诚信经营及公平待客的品牌价值，赢得客户尊重及信任，落实公司治理及永续经营。金管会期许，借由评核发现及得奖业者经验分享，能协助业者持续落实及优化公平待客作法，成为企业整体共同遵循的价值体系与行为准则。