误买利害关系公司股票达3亿元 国票证遭金管会开罚200万
金管会今天（30日)宣布，国票综合证券发现有公司内部有一名独董，同时担任上柜公司独董，但国票证却「误买」这家上柜公司股票高达3亿元，且未经董事会通过，后来是国票证自己发现，通报金管会。金管会对此开罚200万元。
银行局副局长庄琇媛表示，国票证自己发现，公司内部一名独董同时担任另一家上柜公司独董，照理来讲应属利害关系人，但国票证未经过董事会通过，误买这家上柜公司股票高达3亿元，时间从2015年11月到2017年2月。
庄琇媛解释，这家上柜公司一刚开始只有税务统编，刚开始这名独董去当上柜公司的独董的时候，在向国票证申报时只有税务统编，后来这家上柜公司有了经济部统编后有再去更新，但国票证一直都只用税务统编去稽核，所以就一直没发现，后来是国票证内部风管单位自己发现。
金管会表示，考量是公司自行发现，并已采取提报董事会追认、清查资料库、加强资料检核等改善措施，依金控公司法第60条第14款规定，核处200万元罚锾。另对国票金处以纠正，要求加强督导及覆核利害关系人资料的申报与建档，及检讨现行清查程序，以强化内部控制机制。