基金限制松绑 9月上路
为提高基金操作弹性，金管会宣布修正「证券投资信托基金管理办法」部分条文，包括松绑基金操作限制，其中，平衡型基金持股上下门槛放宽为1-9成等四大措施，最快9月上路。
证期局表示，为配合业者实务操作需要及增加证券投资信托基金运用弹性，金管会针对投信投顾公会所提相关建议，研拟「证券投资信托基金管理办法」部分条文修正草案。
修正重点包含， 松绑基金操作限制，提高单一基金投资其他基金上限至净资产20%、提高投信事业所经理的全部基金投资于任一其他基金比率上限至20%、平衡型基金持股上下门槛由3-7成，放宽为1-9成。
此外，放宽债券型基金得投资转换公司债、附认股权公司债以及交换公司债，最高不得超过净资产价值10%，并比照公募基金，放宽私募的指数型基金得投资于投信事业利害关系公司所发行的有价证券。
根据金管会统计，目前国内平衡型基金共有35档，资产规模为310亿元；债券型基金共44档，资产规模为1042亿元。
此外，为避免基金保留过多流动性资产而影响基金操作绩效，明定基金得办理短期借款，可使基金减少流动性资产持有部位，增加基金投资效率。
且为了增加基金的运作效率，放宽基金得将所持有的外国有价证券委托办理出借运用，证期局表示，该项举措将可活络基金的持有资产，并增加基金的收益。
以及，为了提升基金操作规模经济，放宽基金合并条件，将基金合并免召开受益人会议门槛由新台币3亿元，调高至5亿元，预期将可增加小规模基金合并可行性，提升基金规模经济综效。
根据金管会统计，截至7月底国内基金共627档，资产为2.01兆元，其中，资产5亿元以下的基金共166档，总规模为504亿元。
另外，为保障受益人权利，延长基金合并免召开受益人会议之公告期间，并新增投信事业于基金合并前一定期间，不得向投资人收取买回或转换费用。