券商公平待客评核 增显著进步奖

为了让金融服务业重视、落实金融消费者保护，金管会证期局副局长郭佳君1日宣布持续推动「证券商公平待客原则评核机制」，该评核今年迈入第三年，受评的综合券商达30家，4月底前券商须把自评结果报送金管会、7月公布评核结果，且今年新增「显著进步奖」，未进到排名前20％、但较前次受评进步显著者会取一至三名给奖。

郭佳君指出，金管会在2015年底订定「金融服务业公平待客原则」，作为金融服务业推动与执行金融消费者保护的参考，且为协助业者了解自身落实公平待客原则情形，已建立「金融服务业公平待客原则评核机制」，并自2019年起开始实施。

金管会2019年首度表扬评核成绩排名前20％的六家「综合证券商」，2020年表扬前20％的六家「专营证券商」，并由评核表现绩优的证券商简报分享落实公平待客原则的实务经验，让同业可互相学习及精进对金融消费者权益保护的实务做法。

原本金管会预订第三年起考虑公布排名后20％的券商，郭佳君表示，但站在鼓励的角度，今年不会揭露后20％的券商，只会加强辅导并追踪业者改善情形。

郭佳君表示，继2019年首次对「综合」证券商评核，2021为第二次对综合证券商进行评核，受评的综合证券商总共有30家，应在2021年4月底前将公平待客原则落实情形的自评结果报送金管会，金管会预计将于评核后于7月发布评核结果。

金管会表示，鼓励证券商具体落实公平待客原则，从管理阶层由上而下，根植公平待客原则于企业文化，促使证券商在发展业务的同时重视公平待客原则与金融消费者保护。