券商联系会议 金管会释出七大利多
金管会主委曾铭宗今(9)日召开与证券负责人联系会议，释出七大利多，其中，营业员得销售自营部衍生性商品，以及无专任人员可以於单一窗口登记兼职，约一个月内即可上路。
七大利多措施包含，营业员得销售自营部门的衍生性金融商品、券商无专任限制人员得於单一窗口登记兼职、券商于境内得与专业机构投资人承作未挂牌外币计价债券、营业员得兼任财富管理信托业务及券商得担任境外外资保管机构，以及研议开放风险管理及内部稽核人员得兼任国内非证券期货金融事业子公司及国外子公司同性质职务、研议开放券商从事外国衍生性金融商品交易，得不以避险目的为限。
首先在开放营业员可销售自营部门衍生性金融商品方面，金管会表示，待OTC(柜买中心)完成修订法规并报金管会核定后，将开放业者申请，没有问题的话，15天即可生效， 未来可扩展券商自营商设计的商品销售通路，业务人员可销售的商品将更多，预计一个月内上路。
其次，开放券商无专任限制人员得於单一窗口登记兼职，金管会指出，目前证券业包含柜台、行政人员在内的无专任人员约4万多人，基于券商对于人力充分利用、并降低营运成本的考量，未来在没有利益冲突的前提下，将开放兼职，这部分将待电脑程式完成修正后一个月内上路。
第三、开放券商于境内得与专业机构投资人承作未挂牌外币计价债券。金管会表示，由于专业机构投资人对相关商品都已了解，且参考其他国家法规也没有特别限定一定要是挂牌的外币计价债券，未来只要交易对象是专业投资人，经营业务弹性空间将放宽，待OTC把相关法规配套呈报及电脑修正后开放。
另外，金管会也宣布，营业员得兼任财富管理信托业务及券商得担任境外外资保管机构等案，已完成评估，原则上均朝开放方向办理，并研议开放风险管理及内部稽核人员得兼任国内非证券期货金融事业子公司及国外子公司同性质职务、研议开放券商从事外国衍生性金融商品交易，得不以避险目的为限。
根据统计，目前国内营业员约2.3万人，仅约2成取得财富管理等相关证照，证期局局长黄天牧表示，开放营业员兼任提供财管前台服务，但中、后台仍将回归总公司进行风险控管。
黄天牧表示，为协助国内证券业发展，在券商着重法令遵循及风险控管，做好这些措施后，金管会原则上将开放业务，以促进产业发展。