大同条款出炉！「股务」委外后不得收回自办、且要评鉴

金管会证期局副局长郭佳君。图／魏乔怡

大同公司派在2020年7月时自办股东会为保经营权「超鸭霸」引争议，金管会出手订新规！金管会证期局22日预告修正「公开发行公司股务处理处理准则」，修正案新增三项「大同条款」，包括明订「公司股务委外办理后，不能再收回自办」、「2022年1月1日起对股务机构办理评鉴制度」、「接受处份后的公司二个月内要完成股务事务移交作业」。

金管会证期局副局长郭佳君表示，为配合公司法、公发公司发行股票及公司债券签证规则及民事诉讼法等规定的修正，并依据「公司治理3.0-永续发展蓝图」规划，研拟修正「公开发行股票公司股务处理准则」以强化股务作业的品质、中立性及提升电子投票结果的资讯透明度等措施。

修正重点包括：一为考量股务事务委由专业代办机构办理已为国际趋势，为使股务单位规范的适用及管理趋于一致，明定上市柜及兴柜公司的股务事务委外办理者，不得收回自办。

郭佳君表示2013年起，证交所及柜买中心就要求新挂牌公司，股务只能委外，由于现行规定未明订「委外不能改为自办」，金管会担心未来会有人申请恢复自办，因而明订委外后不可收自办，股务委外跟自办最大差别是，「委外会相对客观」。

至于自办者还是可维持。郭佳君表示，目前自办公司都办了很长时间，集保也定期查核，品质都不错、设备人员也合规，所以还是可以维持自办，未来透过评鉴制度，来提升品质。

金管会统计，目前还维持自办股务的有72家上市柜及兴柜公司，占全体上市柜及兴柜公司的3.6％，包括：14个集团（旗下上市公司49家、上柜6家、兴柜1家）、单一公司有16家（全为上市）。

第二，明定由金管会指定的集保公司，定期办理股务机构的评鉴制度，并自2022年1月1日施行。

第三，明订自办股务公司或代办股务机构受金管会处分后，应在二个月内完成股务事务移交作业。无代办股务机构承接或金管会认为有必要时，由集保公司指定股务机构承接。

第四，为提升电子投票表决结果的资讯透明度，公司或其代办股务机构应在「股东会开会前一日」，将股东电子方式出席的股数汇整编造统计表，在电子投票平台上公告，让股东登录后就可看得到。

郭佳君表示， 现行电子投票结果要在股东会「当天公告」，但公司派在「股东会召开前一天」就会看到电子投票结果，因此，未来提前一天到股东会召开前一天必须公告后，对公司派及市场派来说，资讯才对等。